美國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)加強(qiáng)審查摩根士丹利反洗錢措施，關(guān)注高風(fēng)險(xiǎn)客戶身份核實(shí)流程
2024-04-12 08:46
4月12日，據(jù)知情人士消息，美國(guó)證監(jiān)會(huì)、貨幣監(jiān)理署和財(cái)政部其它部門加大對(duì)摩根士丹利如何防范富裕客戶潛在洗錢行為的審查力度，正深入調(diào)查后者是否采取了充分措施核實(shí)高風(fēng)險(xiǎn)客戶的身份。美聯(lián)儲(chǔ)去年就已在關(guān)注其相關(guān)控制措施。據(jù)悉，美國(guó)SEC和財(cái)政部金融犯罪執(zhí)法局要求獲取引發(fā)其關(guān)注的國(guó)外客戶信息，并研究摩根士丹利對(duì)此事的應(yīng)對(duì)措施。
編輯/王馨本平臺(tái)發(fā)布/轉(zhuǎn)載的內(nèi)容僅用于信息分享，不代表我司對(duì)外的任何意見、建議或保證，我們倡導(dǎo)尊重與保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，如發(fā)現(xiàn)本站文章存在版權(quán)問題，煩請(qǐng)將版權(quán)疑問、授權(quán)證明、版權(quán)證明、聯(lián)系方式等，發(fā)郵件至info@tonews.cn，我們將第一時(shí)間核實(shí)、處理。同時(shí)，歡迎各方媒體、機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)載和引用，但要嚴(yán)格注明來源：今日商訊。
